北京環(huán)境交易所發(fā)布碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則
來(lái)源：CSPPLAZA光熱發(fā)電網(wǎng) | 0評(píng)論 | 6418查看 | 2014-04-29 21:08:00
CSPPLAZA光熱發(fā)電網(wǎng)訊：2014年4月29日下午，北京環(huán)境交易所發(fā)布了《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則》，從即日起在北京環(huán)境交易所進(jìn)行試行。據(jù)本網(wǎng)記者了解，此次發(fā)布的配套細(xì)則是北京環(huán)境交易所為進(jìn)一步規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易行為，維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易參與人及相關(guān)交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)章制度及《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則》（試行）制定的。
碳排放交易是指，政府將達(dá)到一定碳排放規(guī)模的企業(yè)納入管理，并在一定規(guī)則下分配年度碳排放配額，排放單位可以通過(guò)自身需要，在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)配額。按照國(guó)家發(fā)改委的要求，全國(guó)7省市的碳排放交易試點(diǎn)城市工作正陸續(xù)推行。分別是北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省和深圳市。2013年11月28日上午，北京市碳排放權(quán)交易啟動(dòng)儀式在北京環(huán)境交易所舉行。
我國(guó)是溫室氣體排放數(shù)量最大的國(guó)家，碳交易市場(chǎng)體系建設(shè)處在起步階段，目前已在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東及深圳等7省市啟動(dòng)了碳交易區(qū)域試點(diǎn)工作，計(jì)劃于2015年后在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施碳交易。
未來(lái)，中國(guó)將有望成為全球碳排放權(quán)的第二大市場(chǎng)。
以下是《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則》具體內(nèi)容：
第一章 總則
1.1 為進(jìn)一步規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易行為，維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易參與人及相關(guān)交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)章制度及《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則》（試行），制定本細(xì)則。
1.2 在北京環(huán)境交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)開(kāi)展的碳排放權(quán)交易行為，適用本細(xì)則。本市碳排放權(quán)交易中的公開(kāi)市場(chǎng)操作活動(dòng)不適用于本細(xì)則。
第二章交易參與人資格與管理
第一節(jié) 交易參與人管理
2.1.1 交易參與人包括履約機(jī)構(gòu)交易參與人和非履約機(jī)構(gòu)交易參與人，現(xiàn)階段不包括自然人。
2.1.2 申請(qǐng)成為履約機(jī)構(gòu)交易參與人的企業(yè)（單位），應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┰诒臼行姓^(qū)域內(nèi)具有履約責(zé)任的重點(diǎn)排放單位以及參照重點(diǎn)排放單位管理的報(bào)告單位；
（二）承認(rèn)并遵守本所的交易規(guī)則及各項(xiàng)業(yè)務(wù)細(xì)則；
（三）本所規(guī)定的其他條件。
2.1.3 申請(qǐng)成為非履約機(jī)構(gòu)交易參與人的企業(yè)（單位），應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┰谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，依法設(shè)立滿二年并有效存續(xù)，從事金融、節(jié)能、環(huán)保、碳匯、投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人和其他經(jīng)濟(jì)組織；
?。ǘ┳?cè)資本不低于300萬(wàn)元人民幣，具有良好的信譽(yù)，近二年無(wú)違法違規(guī)行為；
?。ㄈ┚哂泄潭ǖ慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)備、設(shè)施；
?。ㄋ模┏姓J(rèn)并遵守本所的交易規(guī)則及各項(xiàng)業(yè)務(wù)細(xì)則；
?。ㄎ澹┍舅鶕?jù)交易市場(chǎng)發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。
2.1.4 申請(qǐng)交易參與人資格，應(yīng)向本所提交以下材料：
?。ㄒ唬侗本┉h(huán)境交易所碳排放權(quán)交易參與人資格申請(qǐng)表》；
?。ǘ镀髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件或其他合法主體資格證明復(fù)印件；
?。ㄈ┙M織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；
（四）交易代表推薦函；
?。ㄎ澹┙灰状砩矸葑C復(fù)印件；
?。┍舅筇峁┑钠渌募ㄒ陨喜牧暇枭w章）。
2.1.5 本所在收到交易參與人提交的材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人。
2.1.6 通過(guò)審核的交易參與人與本所簽訂《碳排放權(quán)入場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》，交納相關(guān)費(fèi)用后，獲得本所碳排放權(quán)交易參與人資格。
2.1.7 發(fā)生以下情形之一的，交易參與人自發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向本所辦理變更手續(xù)：
（一）企業(yè)（單位）分立、合并或名稱(chēng)、住所變更；
（二）法定代表人、交易代表變更；
?。ㄈ┍舅髨?bào)告的其他事項(xiàng)。
2.1.8 交易參與人可以使用本所提供的交易系統(tǒng)、查詢(xún)公開(kāi)交易市場(chǎng)信息、從事碳排放配額等交易品種的買(mǎi)賣(mài)。
2.1.9 履約機(jī)構(gòu)交易參與人可以委托其他交易參與人管理其交易賬戶，但不得轉(zhuǎn)讓其交易參與人資格。
2.1.10 非履約機(jī)構(gòu)交易參與人經(jīng)本所同意可以轉(zhuǎn)讓其交易參與人資格。轉(zhuǎn)讓非履約機(jī)構(gòu)交易參與人資格應(yīng)當(dāng)將交易賬戶內(nèi)資金和碳排放配額處分完畢后，向本所遞交書(shū)面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、資格受讓方相關(guān)情況及資格受讓方資格申請(qǐng)等文件。本所審查認(rèn)為資格受讓方符合本細(xì)則規(guī)定條件的，接受資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，收回資格轉(zhuǎn)讓方的資格，為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理資格變更手續(xù)。若經(jīng)審查資格受讓方不符合條件，本所對(duì)資格轉(zhuǎn)讓方提出的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)不予同意。
2.1.11 交易參與人可以申請(qǐng)注銷(xiāo)交易參與人資格。注銷(xiāo)交易參與人資格應(yīng)向本所提交書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)審核后同意交易參與人資格注銷(xiāo)的，本所收回交易參與人資格，已交納的開(kāi)戶費(fèi)、年費(fèi)等費(fèi)用不予退還。交納誠(chéng)信保證金的交易參與人，經(jīng)核實(shí)無(wú)違規(guī)情形的，誠(chéng)信保證金予以原額無(wú)息退還。
第二節(jié) 交易代表管理
2.2.1 交易參與人應(yīng)委托一名交易代表，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)交易參與人與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。交易代表的行為將視為已獲交易參與人充分授權(quán)。
2.2.2 交易代表出現(xiàn)下列情形之一的，交易參與人應(yīng)當(dāng)予以更換：
（一）離職或不再負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)；
?。ǘ┰诼男新氊?zé)時(shí)出現(xiàn)重大失職行為，產(chǎn)生嚴(yán)重不利后果的；
?。ㄈ┍舅J(rèn)定的不適宜繼續(xù)擔(dān)任交易代表的其他情形。
2.2.3 交易代表更換后，交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所提交更新后的交易代表推薦函和交易代表身份證復(fù)印件等相關(guān)文件。
第三章 交易信息披露與管理
第一節(jié) 信息公開(kāi)類(lèi)型和范圍
3.1.1 本所每個(gè)交易日發(fā)布碳排放權(quán)交易即時(shí)行情、碳排放權(quán)交易公開(kāi)信息等交易信息。
3.1.2 本所定期編制發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的周報(bào)、月報(bào)和年報(bào)。
3.1.3 本所對(duì)不宜公開(kāi)的交易信息、資金情況等有保密義務(wù)。
3.1.4 本所在經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或在執(zhí)法、司法部門(mén)依法要求的情況下，可以向監(jiān)管部門(mén)或其他機(jī)構(gòu)提供有關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
第二節(jié) 信息使用和傳播
3.2.1 交易參與人、信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、公眾媒體及個(gè)人在傳播本所碳交易市場(chǎng)行情等信息時(shí)，必須保證其準(zhǔn)確、完整，并明確注明信息來(lái)源，不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
3.2.2 為本所電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)須遵守與本所簽署的有關(guān)協(xié)議，不得泄露在其服務(wù)過(guò)程中獲得的本所商業(yè)機(jī)密及任何相關(guān)信息，并應(yīng)保證交易設(shè)施的安全運(yùn)行和交易信息發(fā)布的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
第四章 交易行為監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 誠(chéng)信保證金制度
4.1.1 本所實(shí)行誠(chéng)信保證金制度。誠(chéng)信保證金制度是指非履約機(jī)構(gòu)交易參與人參與交易須按規(guī)定交納誠(chéng)信保證金。
4.1.2 非履約機(jī)構(gòu)誠(chéng)信保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)為2萬(wàn)元人民幣。
4.1.3 非履約機(jī)構(gòu)交易參與人應(yīng)當(dāng)按要求將誠(chéng)信保證金交納至本所指定的專(zhuān)用賬戶。
4.1.4 非履約機(jī)構(gòu)交易參與人發(fā)生違規(guī)違約行為，給其他交易方或本所造成損失的，本所有權(quán)在
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