新三板首批做市商出爐倒計(jì)時(shí)
來(lái)源：北京商報(bào) | 1評(píng)論 | 5613查看 | 2014-06-12 17:37:00
首批新三板做市商出爐已臨倒計(jì)時(shí)。據(jù)了解，券商本周正在按照做市商業(yè)務(wù)管理規(guī)定要求準(zhǔn)備備案材料，以期早日獲得備案函，首批新三板做市商有望6月底前出爐。
全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上周發(fā)布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），該《規(guī)定》與前期已發(fā)布實(shí)施的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》一起，構(gòu)成了新三板做市交易的基本制度框架。
按照《規(guī)定》，券商申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)備案要求包括做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見(jiàn)等一系列文件。據(jù)券商業(yè)內(nèi)人士介紹，這些方案的內(nèi)容此前券商都有所準(zhǔn)備，上周全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布申請(qǐng)材料的具體格式，券商需要根據(jù)要求經(jīng)過(guò)公司合規(guī)審查形成正式文件下發(fā)。因此準(zhǔn)備備案材料成為絕大部分券商相關(guān)部門的本周主要工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。照此進(jìn)度，首批新三板做市商有望在6月底前出爐。
《規(guī)定》最大的亮點(diǎn)是非券商機(jī)構(gòu)有望成為做市商。但遺憾的是《規(guī)定》的做市業(yè)務(wù)規(guī)定細(xì)則只是針對(duì)券商制定的，并沒(méi)有對(duì)非券商機(jī)構(gòu)做市商的資格準(zhǔn)入、監(jiān)督要求以及自律管理等業(yè)務(wù)細(xì)則做出相關(guān)規(guī)定。
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hongguo99
做市商（Market Maker）和坐市商是同義詞，是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。買賣雙方不需等待交易對(duì)手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對(duì)手方即可達(dá)成交易。<br />
做市商通過(guò)這種不斷買賣來(lái)維持市場(chǎng)的流動(dòng)性，滿足公眾投資者的投資需求。做市商通過(guò)買賣報(bào)價(jià)的適當(dāng)差額來(lái)補(bǔ)償所提供服務(wù)的成本費(fèi)用，并實(shí)現(xiàn)一定的利潤(rùn)。 ...
2014-06-13 08:33:32
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