能源管理體系認證規(guī)則（國家發(fā)改委）
來源：國家發(fā)改委 | 0評論 | 7075查看 | 2014-07-03 08:57:00
國家認監(jiān)委國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《能源管理體系認證規(guī)則》的公告
2014年第21號
為促進能源管理體系建設(shè)，規(guī)范能源管理體系認證活動，不斷提高企業(yè)的能源管理水平，充分發(fā)揮認證認可對節(jié)能減排工作的推動作用，國家認證認可監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《關(guān)于加強萬家企業(yè)能源管理體系建設(shè)工作的通知》（發(fā)改環(huán)資〔2012〕3787號）的有關(guān)規(guī)定，制定了《能源管理體系認證規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。
國家認監(jiān)委 國家發(fā)展和改革委員會
2014年5月31日
能源管理體系認證規(guī)則
目錄
1.目的和適用范圍
2.認證業(yè)務(wù)范圍
3.認證依據(jù)
4.認證機構(gòu)的條件和要求
5.認證人員的條件和要求
6.認證程序和要求
7.認證證書的管理
8.獲證組織信息的報告
9.與其他管理體系認證的結(jié)合審核
10.受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請
11.認證機構(gòu)認可和認證人員注冊的要求
12.附則
附表：能源管理體系認證業(yè)務(wù)范圍
1.目的和適用范圍
1.1為規(guī)范能源管理體系認證工作，保證能源管理體系認證的規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。
1.2本規(guī)則適用于在我國境內(nèi)開展能源管理體系認證的認證機構(gòu)及認證活動的管理。
1.3能源管理體系認證遵循用能單位自愿原則。
2.認證業(yè)務(wù)范圍
根據(jù)能源管理體系實施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點的共性，將能源管理體系認證按能源供給和能源需求兩個方面劃分為15個業(yè)務(wù)范圍，詳見附件。
3.認證依據(jù)
能源管理體系認證以國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T23331《能源管理體系要求》和國家認監(jiān)委發(fā)布或備案的認證認可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《能源管理體系行業(yè)認證要求》為認證依據(jù)。
4.認證機構(gòu)的條件和要求
為保證能源管理體系認證工作的專業(yè)性和有效性，國家認監(jiān)委會同國家發(fā)展改革委向社會公布認證機構(gòu)名單，并加強對能源管理體系認證機構(gòu)的監(jiān)督管理。認證機構(gòu)開展能源管理體系認證活動應(yīng)符合下列條件：
4.1經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)并具有3年以上管理體系認證從業(yè)資格的；
4.2了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；
4.3有10名以上經(jīng)注冊的能源管理體系專職審核員；
4.4申請機構(gòu)一年內(nèi)沒有違反認證認可法規(guī)的記錄；
4.5管理體系認證能力符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求》，且在提交申請前兩個年度內(nèi)的認可評審中沒有嚴(yán)重不符合；
4.6建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機制，實現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認證決定等環(huán)節(jié)的相互分開；
4.7國家認監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。
5.認證人員的條件和要求
5.1審核員的資格要求
認證機構(gòu)從事能源管理體系認證的審核員應(yīng)符合下列條件：
5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗；
5.1.2取得中國認證認可協(xié)會能源管理體系審核員專業(yè)注冊資格；
5.1.3兩年內(nèi)沒有違反認證認可相關(guān)規(guī)定的記錄。
5.2認證人員的專業(yè)能力要求
人員注冊機構(gòu)和認證機構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實際情況確定能源管理體系認證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對能源管理體系認證人員開展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認證審核的需要。
6.認證程序和要求
認證機構(gòu)開展的能源管理體系認證活動應(yīng)符合GB/T27021《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求》、對能源管理體系認證機構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：
6.1受理認證申請
認證機構(gòu)受理組織申請時，應(yīng)確保組織符合以下條件：
6.1.1取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格或其組成部分；
6.1.2按照GB/T23331《能源管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的《能源管理體系行業(yè)認證要求》建立了能源管理體系且正常運行至少六個月以上；
6.1.3取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時）；
6.1.4組織遵守有關(guān)主管部門對能源管理方面要求的信息（適用時）；
6.1.5組織承諾獲得認證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及時向認證機構(gòu)報告。
6.2申請評審
認證機構(gòu)應(yīng)建立程序，對組織提交的申請文件和資料進行評審并保存評審記錄，以確保：
6.2.1組織及其能源管理體系的信息充分；
6.2.2組織已了解認證的相關(guān)要求；
6.2.3認證機構(gòu)具有相應(yīng)的認證能力并有充分的資源實施認證活動。
6.3審核準(zhǔn)備
6.3.1審核策劃
認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對認證全過程進行策劃，制定審核方案。
6.3.2組成審核組
審核組應(yīng)具備實施能源管理體系認證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長，并至少有一名相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。
6.3.3審核時間
認證機構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點、規(guī)模、供能和用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策劃審核時間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況進行適當(dāng)調(diào)整。
6.3.4審核初訪
為保證能源管理體系認證活動的有效開展，充分了解組織能源管理體系運行的情況，確定組織是否已具備實施認證審核的條件，認證機構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對企業(yè)進行初訪。
6.4初次認證審核的實施
6.4.1審核程序
能源管理體系認證審核通常分兩個階段進行：
?。?）第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場審核，其中現(xiàn)場審核的主要目的是：
——了解組織的能源管理體系建立和運行的情況，并確認是否做好了認證審核階段的準(zhǔn)備；
——了解組織能源評審的實施以及能源基準(zhǔn)的建立情況；
——確定審核策劃的重點，識別組織對能源績效和能源管理體系績效的評價方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為重要審核點，識別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識。
?。?）第二階段審核：在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù)，以判斷組織的能源管理體系建立與實施是否符合GB/T23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系行業(yè)認證要求》的規(guī)定，組織的能源績效是否持續(xù)改進。
6.4.2初次認證審核的內(nèi)容
現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認證依據(jù)的所有要求。重點關(guān)注以下內(nèi)容：
?。?）與能源管理體系有關(guān)的國家法律法規(guī)和其他要求符合性的情況；
?。?）能源管理體系建立和運行與GB/T23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系行業(yè)認證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；
?。?）在第一階段審核中確定的重要審核點的監(jiān)視、測量
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